2023年2月，為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的決策部署，規(guī)范上海證券交易所主板和科創(chuàng)板交易活動(dòng)，上海證券交易所發(fā)布新修訂的《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《上交所交易規(guī)則》)。投資者參與科創(chuàng)板股票交易需滿足《上交所交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定和條件；證券公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。

案例：

某投資者在不滿足科創(chuàng)板股票交易條件且未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的情形下，在某證券公司營(yíng)業(yè)部開通了科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，之后，該投資者交易科創(chuàng)板股票出現(xiàn)虧損。

監(jiān)管部門在對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部開展現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，其存在未對(duì)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行審慎核查等情況。因此，監(jiān)管部門向該營(yíng)業(yè)部采取行政監(jiān)管措施，并要求該營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，提升主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。此后，該證券公司針對(duì)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理問題進(jìn)行了全面自查整改。

提示：

1.根據(jù)《上交所交易規(guī)則》第6.1.2條，個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（2）參與證券交易24個(gè)月以上；

（3）上交所規(guī)定的其他條件。

2.根據(jù)《上交所交易規(guī)則》第6.1.3條，證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的普通投資者，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示科 創(chuàng)板的主要風(fēng)險(xiǎn)特征。投資者未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，證券公司不得接受其申購(gòu)或者買入委托。

（資料來源：深圳證監(jiān)會(huì)）

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